私募基金的法律问题,私募基金的法律问题有哪些

大家好,今天小编关注到一个比较有意思的话题,就是关于私募基金的法律问题的问题,于是小编就整理了2个相关介绍私募基金的法律问题的解答,让我们一起看看吧。

私募基金的法律责任有哪些?

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金的法律责任有以下五方面:

私募基金的法律问题,私募基金的法律问题有哪些

(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:

1.不履行登记备案义务;

2.向非合格投资者募资或者变相公募;

3.承诺本金不受损失或者承诺最低收益;

4.未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;

5.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;

6.未按要求保存相关资料;

7.有损害基金财产行为的。

(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,按照相关规定处罚。

(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施。

(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》规定处罚。

(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募,可能构成非法经营罪或非法集资罪。

如何验证私募基金管理人的合法性及私募基金的真实性?

对于私募基金的验证一般可以从以下几个方面入手:

一、验证私募基金管理人的合法性:私募基金管理人查询办法:

1、 登录中国证券投资基金业协会官网(http://www.amac.org.cn/)2、 点击导航栏的:信息公示

3、 点击:私募基金管理人公示在关键字框里面输入私募基金公司名称即可查询到私募基金管理人的详细情况。

二、验证私募基金的真实性(是否已经备案)

1、 登录中国证券投资基金业协会官网

2、 点击导航栏的:信息公示

3、 点击:私募基金公示在关键字框里面输入基金名称

三、 验证外包服务机构的资质

1、 登录中国证券投资基金业协会官网

2、 点击导航栏的:信息公示

3、 点击:私募基金服务机构公示即可查询到

四、 验证托管机构的资质

截止到2017年10月,具备基金托管人资质的金融机构有43家,详情可在中国证券监督管理委员会查询:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201509/t20150924_284313.htm

五、 验证募集账户的真实性

基金募集账户一般是由基金管理人委托的私募基金服务机构开立,并负责管理。比如:某私募基金是由华泰证券股份有限公司作为基金服务机构,一般开立的募集账户的账户名为:“华泰证券股份有限公司基金运营外包业务募集专户”,或者“某某某私募投资基金华泰外包募集专户”。只要确定账户名没有问题,就可以确保汇款的资金安全。

还有一种情况是,有些托管机构是以基金名称开立募集账户,例如“XXX1号一期私募证券投资基金募集专户”,对于这类型的募集账户的验证,投资者可以联系托管机构核实。


到此,以上就是小编对于私募基金的法律问题的问题就介绍到这了,希望介绍关于私募基金的法律问题的2点解答对大家有用。

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